西寧特殊鋼股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）及其他信息披露義務人的信息披露行為，加強信息披露事務管理，保護公司股東、債權人及其他利益相關者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——信息披露事務管理》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《西寧特殊鋼股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等的有關規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度所稱“信息”是指將可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的重大信息，以及證券監(jiān)管部門、上海證券交易所要求披露的信息。
第三條 本制度所稱“信息披露”是指將上述信息在規(guī)定時間內，在規(guī)定的媒體上，以規(guī)定的方式向社會公眾公布，并按規(guī)定報送證券監(jiān)管部門和上交證券交易所。
第四條 “信息披露義務人”，是指公司及其董事、高級管理人員、股東、實際控制人，收購人及其他權益變動主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易有關各方等自然人、單位及其相關人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他承擔信息披露義務的主體。
第五條 公司及實際控制人、股東、關聯(lián)方、董事、高級管理人員、收購人、資產(chǎn)交易對方、破產(chǎn)重整投資人等相關方作出公開承諾的，應當及時披露并全面履行。
第六條 本制度適用于如下人員和部門：
（一）公司及公司董事和董事會；
（二）公司董事會秘書和信息披露事務管理部門；
（三）公司高級管理人員；
（四）公司各部門、各分公司、子公司的負責人及其指定的聯(lián)絡人；
（五）公司實際控制人、控股股東和持股5%以上的股東；
（六）其他負有信息披露職責的機構或人員。
第二章 信息披露的基本原則
第七條 公司信息披露義務應履行以下基本義務：
（一）及時、公平披露所有對公司股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息；
（二）確保信息披露的內容真實、準確、完整；不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（三）披露的信息應簡明清晰，通俗易懂。
第八條 在內幕信息依法披露前，內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第九條 公司的董事、高級管理人員應忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整，信息披露及時、公平。
第十條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通的，不得提供內幕信息。
第十一條 依法披露的信息，應在證券交易所的網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易所，供社會公眾查閱。
信息披露義務人不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應履行的臨時報告義務。
第十二條 除法定需要披露的信息之外，信息披露義務人，可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導投資者。自愿披露的信息應當真實、準確、完整。自愿性信息披露應當遵守公平原則，保持信息披露的持續(xù)性和一致性，不得進行選擇性披露。保證所有股東有平等的機會獲得信息，以進一步做好公司的投資者關系管理工作。
公司不得利用自愿披露的信息不當影響公司證券及其衍生品種交易價格，不得利用自愿性信息披露從事市場操縱等違法違規(guī)行為。
第十三條 公司披露的信息涉及財務會計、法律、資產(chǎn)評估等事項，可由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所、律師事務所和資產(chǎn)評估機構等專業(yè)性中介機構審查驗證，并出具書面意見。
第十四條 公司實行重大事件事前溝通機制，披露重大事件應主動請示、報告監(jiān)管部門，聽取意見或請示進行指導。
第十五條 公司和相關信息披露義務人擬披露的信息屬于商業(yè)秘密、商業(yè)敏感信息，按照上海證券交易所信息披露規(guī)則進行披露或者履行相關義務可能引致不當競爭、損害公司及投資者利益或者誤導投資者，可以按照上交所相關規(guī)定暫緩或者豁免披露該信息。
擬披露的信息被依法認定為國家秘密，按上海證券交易所相關規(guī)定進行披露或者履行相關義務可能導致其違反境內法律法規(guī)或危害國家安全的，可以按照上海證券交易所相關規(guī)定豁免披露。
第十六條 信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、收購報告書、定期報告和臨時報告等。
第十七條 信息披露的格式，按《股票上市規(guī)則》及其它信息披露法規(guī)之規(guī)定執(zhí)行。信息披露義務人涉及報送注冊地證監(jiān)局資料，應當將信息披露公告文稿和相關備查文件報送公司注冊地證監(jiān)局。
第三章 信息披露的內容
第一節(jié) 定期報告的披露
第十八條 公司應披露的定期報告包括年度報告、半年度報告和季度報告。凡是對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，均應披露。
年度報告中的財務會計報告應經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。半年度報告中的財務會計報告可以不經(jīng)審計，但公司有下列情形之一的，應當經(jīng)過審計：
（一）擬依據(jù)半年度財務數(shù)據(jù)派發(fā)股票股利、進行公積金轉增股本或者彌補虧損；
（二）中國證監(jiān)會或者上海證券交易所認為應進行審計的其他情形。
季度報告中的財務資料無須審計，但中國證監(jiān)會和上海證券交易所另有規(guī)定的除外。
第十九條 年度報告應在每個會計年度結束之日起4個月內，半年度報告應在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內，季度報告應在每個會計年度前3個月、前9個月結束后的1個月內編制完成并披露。
第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。
第二十條 定期報告記載的內容、格式及編制規(guī)則，按中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條 公司應當充分披露可能對公司核心競爭力、經(jīng)營活動和未來發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響的風險因素。公司應當結合所屬行業(yè)的特點，充分披露與自身業(yè)務相關的行業(yè)信息和公司的經(jīng)營性信息，有針對性披露自身技術、產(chǎn)業(yè)、業(yè)態(tài)、模式等能夠反映行業(yè)競爭力的信息，便于投資者合理決策。
第二十二條 定期報告內容應經(jīng)公司董事會審議通過。未經(jīng)董事會審議通過的定期報告不得披露。定期報告中的財務信息應當經(jīng)審計委員會審核，由審計委員會全體成員過半數(shù)同意后提交董事會審議。
公司董事無法保證定期報告內容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應在董事會審議、審核定期報告時投反對票或者棄權票。
審計委員會成員無法保證定期報告中財務信息的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在審計委員會審核定期報告時投反對票或者棄權票。
公司董事、高級管理人員應對定期報告簽署書面確認意見，說明董事會的編制和審議程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期報告的內容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。
公司董事和高級管理人員無法保證定期報告內容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，公司應當披露。公司不予披露的，董事和高級管理人員可以直接申請披露。
公司董事和高級管理人員按照前款規(guī)定發(fā)表意見，應遵循審慎原則，其保證定期報告內容的真實性、準確性、完整性的責任不僅因發(fā)表意見而當然免除。
第二十三條 公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生巨額虧損或者發(fā)生大幅變動的，應及時進行業(yè)績預告。
第二十四條 定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應及時披露本報告期相關財務數(shù)據(jù)。
第二十五條 定期報告中財務會計報告被出具非標準審計意見的，公司董事會應針對該審計意見涉及事項作出專項說明。
第二十六條 公司證券合規(guī)部、財企部等應做好定期報告的編制工作，并根據(jù)相關規(guī)定，公司履行對定期報告的審議、披露程序。
第二節(jié) 臨時報告的披露
第二十七條 公司披露的除定期報告之外的其他公告為臨時公告。公司應及時向上海證券交易所報送并披露臨時報告。
第二十八條 發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應立即予以披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
負有報告義務的責任人應及時將相關信息向公司董事會和董事會秘書進行報告；當董事會秘書需了解重大事件的情況和進展時，相關部門（包括公司控股子公司）及人員應予以積極配合和協(xié)助，及時、準確、完整地進行回復，并根據(jù)要求提供相關資料。
前款所稱重大事件包括：
（一）《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件；
（二）公司發(fā)生大額賠償責任；
（三）公司計提大額資產(chǎn)減值準備；
（四）公司出現(xiàn)股東權益為負值；
（五）公司主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應債權未計提足額壞賬準備；
（六）新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；
（七）公司開展股權激勵、回購股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；
（八）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權等，或者出現(xiàn)被強制過戶風險；
（九）主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結；主要銀行賬戶被凍結；
（十）公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動；
（十一）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；
（十二）獲得對當期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（十三）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務所；
（十四）會計政策、會計估計重大自主變更；
（十五）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；
（十六）公司或者其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查或者受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者受到其他有權機關重大行政處罰；
（十七）公司的控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監(jiān)察機關采取留置措施且影響其履行職責；
（十八）除董事長或者總經(jīng)理外的公司其他董事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責達到或者預計達到三個月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權機關采取強制措施且影響其履行職責；
（十九）《股票上市規(guī)則》規(guī)定的應披露的交易及應披露的其他重大事項（包含重大交易、日常和關聯(lián)交易，擔保、委托理財?shù)龋?/span>
（二十）中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的其他事項。
公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響的，應及時將其知悉的有關情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務。
第二十九條 公司變更公司名稱、股票簡稱、《公司章程》、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等，應立即披露。
第三十條 公司應在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：
（一）董事會就該重大事件形成決議時；
（二）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；
（三）董事或者高級管理人員應當知悉該重大事件發(fā)生時。
在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應及時披露相關事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素：
（一）該重大事件難以保密；
（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；
（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
第三十一條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。
第三十二條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十八條規(guī)定的重大事件，可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應履行信息披露義務。
公司參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應履行信息披露義務。
第三十三條 涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導致公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務人應依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。
第三十四條 公司應關注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關于本公司的報道。
證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，公司應及時向相關各方了解真實情況，必要時應以書面方式問詢。
公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應及時、準確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權轉讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十五條 公司證券及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會或者證券交易所認定為異常交易的，公司應及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素，并及時披露。
第四章 控股子公司的信息報告
第一節(jié) 基本辦法
第三十六條 控股子公司董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)作為信息報告責任人，應認真履行報告義務，并承擔報告責任。
控股子公司包括絕對控股子公司和相對控股子公司。
第三十七條 控股子公司應指定具體的信息報告責任人負責重大事項的報告，該信息報告責任人的名單及其通訊方式應報公司證券合規(guī)部，若信息報告責任人變更的，應于變更后的兩個工作日內報公司證券合規(guī)部。
第三十八條 控股子公司董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)及公司委派人員應定期向公司進行職責履行報告，該公司董事會秘書必要時列席參加。
第三十九條 控股子公司發(fā)生本制度第二十八條規(guī)定的重大事件，可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應按照本節(jié)上述有關規(guī)定及時報告并披露。
第二節(jié) 會議信息
第四十條 控股子公司召開股東會、董事會會會議，應在會議結束后及時將會議決議(包括所有提案均被否決的決議)報送公司證券合規(guī)部，決議應經(jīng)與會董事及股東簽字確認。
第四十一條 會議紀要。控股子公司在日常生產(chǎn)經(jīng)營方面組織召開的決策會議，在會議結束后2個工作日內，向證券合規(guī)部報送相關會議紀要。
第三節(jié) 定期報告
第四十二條 年度預算報告。控股子公司應于各年度12月31日前報送下一年度預算報告，內容包括年度經(jīng)營計劃、年度預算利潤表、年度資金預算表、年度資金預算表附注。年度預算報告須經(jīng)控股子公司總經(jīng)理辦公會審定后方可報送。
第四十三條 財務報告。控股子公司應按規(guī)定時間報送財務報告，財務報告由控股子公司財務負責人提交，經(jīng)控股子公司總經(jīng)理審簽后報送。財務報告包括：
（一）月度財務報告，于月度結束后10日內報送；
（二）季度財務報告，于季度結束后20日內報送；
（三）半年度、年度財務報告，于半年度、年度結束后30日內報送。
第四十四條 年度報告書。各公司須依照范本規(guī)定的格式及報送時間要求，完整、真實、準確地填報年度報告書，不得隨意刪改、遺漏。
第四十五條 對于定期報告，財企部、證券合規(guī)部負責收集、整理、分析、反饋和風險預警，提出管理建議并監(jiān)督實施。
第四節(jié) 重大經(jīng)營事項報告
第四十六條 專項報告。對于公司重點關注的財務事項，控股子公司應依照公司規(guī)定的格式報送專項報告。專項報告應注意時效性，做到及時報告。
第四十七條 重大經(jīng)營事項報告。控股子公司在重大經(jīng)營事項發(fā)生或預計發(fā)生的第一時間應立即予以報告。重大經(jīng)營事項及報告內容包括：
（一）投資合作。控股子公司對外投資合作項目實施前，須向公司報送合作項目方案、可行性研究報告及其它有關資料。短期投資必須向公司報告，獲得批準方可進行。
（二）融資。控股子公司進行融資須事先報告公司，報告內容包括但不限于：資金使用計劃、金額、利率、融資對象、信用條件、還款計劃等，經(jīng)有權機構審批后方可執(zhí)行。
（三）拆借。一般不允許控股子公司進行資金拆借，如確有必要須報送公司審批后方可實施。報告內容包括但不限于：資金使用計劃、金額、利率、融資對象、信用條件、還款計劃以及爭議處理辦法等。
（四）固定資產(chǎn)處置。固定資產(chǎn)處置、提前報廢或出售等行為，須報告公司審批后方可實施。報告內容包括但不限于：原因、金額、處理方案等。
（五）擔保和抵押。原則上不允許各控股子公司對外提供任何形式的擔保，如確有必要對外擔保，須報告公司審批后方可實施。
（六）訴訟糾紛。自訴在訴訟發(fā)生前報告，被訴應在實際發(fā)生后立即報告。報告內容包括但不限于：原因、處理方案以及預計處理結果等。
（七）資產(chǎn)損失和風險。控股子公司對如下事項(包括但不限于):壞賬、資產(chǎn)減值、因行政處罰或自然災害等原因遭受損失、其它損失與風險事項，須立即報告原因、預計或發(fā)生時間、損失金額、損失情況、處理辦法等項內容。
（八）經(jīng)營管理。控股子公司在經(jīng)營過程中，凡是涉及到財務、人事、分配、用工等基本制度、機構設置、高級管理人員聘用等方面變化事項，均應報告公司，獲批準后實施。
第五節(jié) 其它報告情況
第四十八條 控股子公司作出向法院申請破產(chǎn)的決定、債權人向法院申請宣告公司破產(chǎn)或者法院受理公司破產(chǎn)的申請后,控股子公司應及時報告。
進入破產(chǎn)程序后，控股子公司和其他有信息披露義務的主體應及時向公司報告?zhèn)鶛嗌陥笄闆r、債權人會議召開情況、破產(chǎn)和解與整頓等重大情況。
法院依法作出駁回破產(chǎn)申請、中止或者恢復破產(chǎn)程序、破產(chǎn)宣告等裁定的，控股子公司應及時披露裁定的主要內容。
第四十九條 控股子公司涉及股份變動的減資、合并、分立方案,應在獲得有關部門批準后及時向公司報告。
第五十條 控股子公司對可預知的重大經(jīng)營事項應及時進行預報，對突發(fā)重大經(jīng)營事項應于發(fā)生后第一時間報告。
第五章 信息披露的程序
第五十一條 信息披露文本的起草與審核：
（一）提供信息的部門負責人認真核對相關信息資料；
（二）公司證券合規(guī)部制作信息披露文件并核對，保證擬披露信息的真實、準確、完整；
（三）董事會秘書進行合規(guī)性審查。
第五十二條 信息披露應履行的審批程序：
（一）董事會秘書應按有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在履行規(guī)定審批程序后披露定期報告和股東會決議、董事會決議；
（二）董事會秘書應履行以下審批手續(xù)后方可披露除股東會決議、董事會決議以外的臨時報告：
1.以董事會名義發(fā)布的臨時報告應提交董事長審核簽字；
2.在董事會授權范圍內,總經(jīng)理有權審批的事項需公開披露的,該事項的公告應提交總經(jīng)理審核，董事長審核批準后，以公司董事會名義發(fā)布。
3.涉及財務數(shù)據(jù)的公告，需財務總監(jiān)審核后，再提交總經(jīng)理審核、董事長審核批準。
第五十三條 公司有關部門對于是否涉及信息披露事項有疑問時，應及時向董事會秘書或通過董事會秘書向上海證券交易所咨詢。
第五十四條 公司各部門應在重大事件發(fā)生的第一時間向證券合規(guī)部報告、傳遞相關信息，證券合規(guī)部負責組織董事會議履行審核、披露程序。
第五十五條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息(包括公司發(fā)布的公告和媒體上轉載的有關公司的信息)有錯誤、遺漏或誤導時，應及時發(fā)布更正公告、補充公告或澄清公告。
第六章 信息披露的管理與職責
第五十六條 公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領導和管理。董事長是信息披露的第一責任人；董事會秘書是信息披露的直接責任人，負責管理公司信息披露事務；證券事務代表協(xié)助董事會秘書工作。
證券合規(guī)部是負責公司信息披露事務的日常管理部門。公司各職能部門負責人，各分公司、控股子公司負責人，是該部門及該公司的信息報告的第一責任人，負責所屬部門和單位相關信息的收集、核實及報送，對提供的信息披露基礎資料負直接責任。
第五十七條 公司董事、高級管理人員應對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。
公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
公司董事長、經(jīng)理、財務總監(jiān)應對公司財務會計報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
第五十八條 公司董事、高級管理人員應當勤勉盡責，關注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內披露，配合公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。
第五十九條 董事應了解并持續(xù)關注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調查、獲取決策所需要的資料。
第六十條 審計委員會成員應對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監(jiān)督；關注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應進行調查并提出處理建議。
審計委員會對定期報告出具的書面審核意見，應說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。
第六十一條 高級管理人員應及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息。
第六十二條 董事會秘書具體負責組織和協(xié)調公司信息披露事務，匯集公司應予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。
董事會秘書有權參加股東會、董事會會議和高級管理人員相關會議，有權了解公司的財務和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
董事會秘書負責辦理公司信息對外公布等相關事宜。公司披露的信息以董事會公告的形式發(fā)布。董事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權，不得對外發(fā)布公司未披露信息。
公司應為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務總監(jiān)應配合董事會秘書在財務信息披露方面的相關工作。
第六十三條 公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知公司董事會，并配合公司履行信息披露義務：
（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；
（二）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權等，或者出現(xiàn)被強制過戶風險；
（三）擬對公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向公司作出書面報告，并配合公司及時、準確地公告。
公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求公司向其提供內幕信息。
第六十四條 公司向特定對象發(fā)行股票時，控股股東、實際控制人和發(fā)行對象應當及時向公司提供相關信息，配合公司履行信息披露義務。
第六十五條 公司董事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向公司董事會報送公司關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明。公司應當履行關聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務。
第六十六條 通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務。
第六十七條 公司有關部門研究、決定涉及信息披露事項時，應事先通知董事會秘書，并提供相應的文件資料。由董事會秘書進行信息披露管理，并根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定決定信息披露事宜。
第六十八條 公司信息披露指定報紙為《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》。
第六十九條 公司重要信息除刊載于上述報紙外，還載于指定的上海證券交易所網(wǎng)站和本公司網(wǎng)站。
第七十條 信息披露義務人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應履行的臨時報告義務。
第七章 信息披露資料的保存、保密、責任與處罰
第七十一條 董事、高級管理人員履行職責的記錄，信息披露的相關文件、資料檔案等，由公司證券合規(guī)部及檔案保管部門負責保存，保存期限不少于十年。
第七十二條 公司董事、董事會秘書、其他高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，對未披露信息負有保密義務。
第七十三條 公司董事會應采取必要的措施，在信息公開披露之前將信息知情者控制在最小范圍內。
第七十四條 由于信息披露責任人、義務人的失職，導致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失時，應對該責任人員給予批評、警告直至解除其職務的處分，并且有權視情形追究相關責任人的法律責任。
第七十五條 信息披露責任人、義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會按照《證券法》第一百九十七條處罰。
第八章 附則
第七十六條 本制度未盡事宜，依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務規(guī)則及《公司章程》的有關規(guī)定執(zhí)行；與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務規(guī)則以及《公司章程》的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務規(guī)則以及《公司章程》的規(guī)定為準。
第七十七條 本制度自董事會審議通過之日起生效。
第七十八條 本制度由公司董事會根據(jù)有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定進行修改和解釋。
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